LOWE'SSAAuditDocumentListLOWE'S社会责任审核文件清单：

  1Floorplan/ProductionProcessFlowChart厂区平面图/生产工艺流程图

  2Businesslicense营业执照

  3Namelistofemployees员工花名册员工花名册(全厂员工名册/12个月内离职员工名册)

  4Payrollrecordsofpast12months(SignedPayrollRecord/BankTransferRecordforFull-timeEmployees/Part-timeEmployees/Dispatchworkers,PieceRateRecord)最近12个月工资记录(员工/非全日制工/派遣工签名工资表或银行转帐凭证，计件记录)

  5Attendancerecordsrelatedtoabovepayrollandattendancerecordofrecentunpaidmonth对应以上工资表的12月工时记录以及最近未发薪月的工时记录

  6ComprehensiveWorkingHourSystemApprovalandrelatedattendancerecords综合计时批文及相关工时记录及相关工时记录(12个月内有效批文对应的所有工时记录均应提供)

  7Paymentreceiptofsocialinsuranceschemes&incometax/Registrationform最近12个月社会保险和个人所得税之缴费凭证，收据/人员申报单

  8Recordsofpaidannualleave有薪年假记录

  9Factoryregulations(Recruitment,Reward,Disciplinary,Wage,Hour,Benefitetc.)厂规或员工手册（招聘，奖惩，考评，工资，工时，福利制度等）

  10PersonnelfileswithIDCopy员工入职登记表附身份证复印件(体检表-如有)

  11Laborcontracts(Dispatchagreements)劳动合同(劳务派遣协议)

  12Leaveapplications员工请假表（最近12个月）

  13Healthexamination/registrationofjuvenileworkers未成年工体检证明/劳动部门登记表

  14TradeUnion/Workerorganization工会委员名单，章程，会议记录(或其他员工组织，未建立工会则不需提供)

  15Grievanceprocedureandrecord申诉投诉程序和记录

  16DisciplinaryProcedureandrecord纪律处分程序和记录

  17Occupationaldiseasehazardfactorstests车间职业健康危害因素监测报告

  18O-chartofsafetycommittee,safetyprocedures,emergencypreparedness

  安全委员会架构图，工厂安全制度，紧急事故处置预案(灭火和应急疏散预案，危险化学品事故应急预案)

  19Firstaidrespondercertificates急救员证书

  20Firedrillrecords/DangerousChemicalspillresponsedrillrecords

  消防演习记录（最近两个年度演习记录照片-厂房/宿舍）危险化学品事故应急演习记录

  21Productionbuildinganddormitory

  (1)Fireacceptancecheckreport/fillingrecord;(1)建筑物消防验收合格证/备案

  (2)InspectionforCompletedBuildingConstructionProjects;(2)建筑工程竣工验收报告/合格证明

  (3)Planningpermitoftemporaryconstruction(3)临时建筑规划许可证

  22Injuryrecords/Injuryprocedure工伤记录/工伤处理程序

  23SDS/Inventoryforhazardoussubstances/chemicals化学品危险品清单及物料安全资料卡

  24Safetytrainingrecords(Firesafety,Jobsafety,Machinery,PPE,Chemical)安全培训记录(消防安全/岗位安全/机器设备/个人防护用品/化学品使用等)

  25Occupationalhealthexaminationrecords职业病危害健康检查/体检报告

  26SpecialOperationCertificate/SpecialEquipmentOperatorCertificate特种作业操作证/特种设备作业人员证（电工/焊工/锅炉工/压力容器操作/厂内机动车操作工/起重机作业工等）

  27Registration/SafetyInspectiondocumentsforSpecialequipment特种设备档案(电梯/锅炉/压力容器/压力管道/厂内机动车/起重机等使用许可证或定期安检报告)

  28HygieneCertificateforthecanteeninfactory食堂餐饮服务许可证

  29HealthCertificateoffoodhandler/Radiationworkpermit食堂厨工健康证/放射工作人员证

  30Environmentaldocuments环保文件(环评登记表或报告表或报告书/环评批复/竣工验收报告/排污许可证/危废回收商资质证明/危废转移合同/危废交运联单/辐射安全许可证等)

  31Subcontractorinformation外发商/分包商信息(厂名/电话/地址/联系人/工序)

  32Productionrecords生产记录（生产日报表,仓库收发记录,质量检查记录等）

  Note:Thefactoryshallprovideabovedocumentsforauditortoreviewwithin4hoursafterauditor’sarrivalatfactory.Otherwiseauditormaynothaveenoughtimetoreviewthesedocumentsafterthecut-offtime.Forthecertificates,licensesandreportsfromgovernmentandauthorities,originaldocumentbutnotcopyshallbeprovidedforreviews.Theabovedocumentsareaminimum,auditorswillrequestotherdocumentationsasclientrequirementsorauditneeds.注意：工厂应在审核员到厂4小时内提供上述资料作审核，否则有可能来不及审核超过该时间提供的资料.所有政府颁发的证件和执照，及有资质的报告等，需要提供原件查阅，复印件不能接受。除上述文件外,审核员还将就客户要求或审核需要调阅和审查其它文件资料。